商务部就《两用物项出口管制调查执法办法》征求意见，明确查封扣押与处罚裁量
10 月 30 日，商务部产业安全与进出口管制局发布《两用物项出口管制调查执法办法（征求意见稿）》，公开征求意见至 11 月 29 日。全文七章六十一条，依次为总则、一般程序规则、监督检查、立案调查、行政处罚决定、执行与结案、附则。
关键事实
- 执法主体为商务部负责出口管制的内设机构及派出机构，执法人员不得少于两人并须出示证件；省级商务主管部门提供协助，商务部建立跨部门执法协作与信息共享机制。
- 配合义务扩至「有关组织和个人」，不限于出口经营者。执法机关可查阅、复制单证、合同、协议、票据、账簿、业务函电等资料，可检查营业场所与用于管制物项出口的运输工具。
- 查封、扣押期限不超过 30 日，经批准可延长 30 日，复议诉讼与物项鉴别时间不计入；查询银行账户须履行批准程序后请求相关部门协助。
- 立案需同时满足四项条件。调查期限自立案起 6 个月，案情复杂经批准延长 6 个月，特别复杂经集体讨论可再延。物项鉴别可采样，并可委托具有国家认可资质的机构检验检测。
- 电子数据可直接从被检查人的数据库与信息化系统提取，也可抽样、汇总形成新的电子数据，并以取证说明与音视频记录形成过程。
- 违法所得按违法行为取得的全部收入扣除直接用于生产经营的合法必要支出认定，应收账款与未兑付应收票据一并计入；凭证不实或支出难以核定的，按调查数据确定且不予扣除。违法经营额按货物价值、技术价值或服务营业收入总额计算。
- 应当从轻或减轻处罚的情形共 11 项，含立案前自主发现并在三个月内书面报告、建立合规机制且运行良好；可以从重的情形 3 项，含接受监管谈话、收到警示函或按要求自查后仍违法出口，以及刑罚执行完毕不满五年、行政处罚生效不满三年再犯。
- 起草背景写明「完善出口管制体系」入二十届三中全会决定、「完善出口管制和安全审查机制」入「十五五」规划建议。
观点
- 这是中国出口管制第一份系统性的执法程序规章，监管重心从「发不发许可」转到「查不查、罚多少」。对芯片、设备与技术出口企业，合规成本从报关前的物项筛查前移到研发、采购、生产、物流与最终用户审查的全流程留痕。
- 其他机关依法取得的证据与刑事案件材料可作行政处罚证据，海关、金融、公安的数据得以横向打通；查询银行账户条款是资金流追踪的入口，出口管制与反洗钱执法的交叉会变多。
- 把「合规机制是否运行」写进从轻情节，是制度化的合规激励；警示函之后仍违法即从重，监管提示从提醒变成有法律后果的节点。
- 时点值得记：10 月 16 日技术出口目录征求意见定「范围」，10 月 30 日这份办法定「程序」，两条线同在 11 月 29 日前收口。对已开展海外授权或开源分发的模型与设备企业，2027 年的合规基线会明显高于 2026 年。
来源：商务部产业安全与进出口管制局。相关：#388《商务部与科技部就修订技术出口目录征求意见》、#412《FCC 首次按零部件否决设备授权》